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证券市场基本法律法规 历年真题(30)

2018-05-13 11:58:58 证券从业资格考试 阅读


 

根据«中华人民共和国公司法»的规定,股东会行使的职权有(    )。

m 修改公司章程

国决定公司的经营方针和投资计划

a审议批准董事会的报告


 

下列不属于«中华人民共和国证券法»规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是(    )。

A  申请公开发行股票,依法采取承销方式的

B  申请公开发行可转换为股票的公司债券,,依法采取承销方式的

c  申请公开发行法律、行政法规规定实行保

荐制度的其他证券的

申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的

 

下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是(    )。

A  1至3年的证券市场禁入措施


 

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由(    )制定并颁布的行政法规。

④全国人民代表大会

⑧国务院

〇全国人民代表大会常务委员会

〇证券监管部门

 

中国证监会按照(    )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、 统一监管 。

A  中国证券业协会B  国务院

C  全国人民代表大会常务委员会

D  中国人民银行

 

召开基金份额持有人大会,至少应当有代表(    )以上基金份额的持有人参加 。

④70%

⑧50%

〇30%

〇10%

 

«中华人民共和国公司法» 规定 , 有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的(     )。

A  60%

B  50%

C  40%

D  30%

 

 

下列不属于 «中华人民共和国公司法» 对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是(     ) 。

股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

董事会设立及董事任职任期、 董事会的职权、 董事会会议的召集和主持、 董事会的议事方式和表决程序

设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

设立有限责任公司的条件、 股东数量的限制

 

证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过(    )。

A  1个月

B  3个月

C  1年

D  2年

 

上市公司设独立董事,具体办法由(     )规定。

A  中国证监会

B  证券公司

C  证券交易所

D  国务院

 

证券公司按照国家规定,不可.以(    )证券类金融产品。

④发行

⑧交易

〇委托他人代为买卖

〇销售

 

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由(    )制定并颁布的行政法规。

④全国人民代表大会

⑧国务院

〇全国人民代表大会常务委员会

〇证券监管部门

 

在下列哪种情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金? (    )

A  客户进行证券的申购、证券交易的结算或

者客户提款

B  客户支付与证券交易有关的佣金、费用或

者税款

C  证券公司借用客户资金30日内还清

D  法律规定的其他情形

 

中国证监会按照(    )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、 统一监管 。

A  中国证券业协会B  国务院

C  全国人民代表大会常务委员会

D  中国人民银行

 


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