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证券市场基本法律法规 历年真题(32)

2018-05-13 11:59:55 证券从业资格考试 阅读



证券公司应当有(    )名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

A  2

B   3

C   5

D   10



有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进X股票,申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10. 70元,时间是13 : 35 ;乙的买进价为10.

40元,时间是13 : 40;丙的买进价为10. 75元, 时间是13 : 55 ;丁的买进价为10. 40元,时间是14 : 00。 那么四位投资者交易的优先顺序为

(     )。

A   甲、乙、丙、丁

B  丙、甲、乙、丁

C  丙、甲、丁、乙

D  丁、乙、甲、丙

 

 

对于证券业协会、 证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是(     )。

l.取消从业资格

l l . 处以3万元以上5万元以下的罚款

l l l .属于国家工作人员的 , 还应当依法给予行政处分

lV.构成犯罪的,依法追究刑事责任

A   l、  ll、  lll

B

、  IV

D   l、ll、  IV

 


客户向期货公司下达交易指令的方式有(    )。

.电话

l .书面

ll.互联网

lV. QQ

A   l、  ll、

B   ll、  lll、  IV

C   l、  ll、lll、  IV

D   l、  IV

 


在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近(     )年无重大违法违规记录。

A  1

B  2

C  3

D   5

 

设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。

l .有符合«中华人民共和国证券投资基金法»和«中华人民共和国公司法» 规定的章程

ll .注册资本不低于1.5亿元人民币,且必须为实缴货币资本

川.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉 , 最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币

lV.取得基金从业资格的人员达到法定人数

A    l、  ll、  lll

B    ll、  lll、  IV

C    l、  lll、  IV

D     l、  IV

 

 


金融期货的主要品种可以分为(

B   l、  lll、  IV

、  IV

D   l、

 


)0

 


期货交易所向会员收取的保证金,属于(    )所有。

④会员

⑧期货交易所

〇期货交易公司

〇中国期货业协会

 

下列不属于基金管理人义务的是(    ) 。 ④负责基金投资于证券的清算交割

⑧及时、足额向基金持有人支付基金收益

〇保存基金的会计账册,记录15年以上

〇 计算并公告基金资产净值及每一基金単位

资产净值

 

 

期货监督管理的基本内容包括(     )。

l.筒政放权,取消部分审批

l1.完善期货公司的业务范围,为创新和业务备案预留空间

l1l.适应多元化需要,调整业务规则

lV.强化期货公司的信息披露义务

A   l、ll

B   ll、

、  IV

D   l、  ll、  lll、  IV


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