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证券市场基本法律法规 历年真题(33)

2018-05-13 12:00:24 证券从业资格考试 阅读


 

期货交易所的职责包括(    )。

l.提供期货交易的场所、设施和服务l1.设计期货合约、 安排期货合约上市lll.组织、监督期货交易、结算和交割

lV.制定和执行风险管理制度

A   l、  ll、lll

B   ll、  ll

C   l、  IV

D   l、  ll、lll、  IV

 

 

根据«证券经管机构自管业务管理办法»的有关规定 , 证券经管机构在自管业务中将自管业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受到的处

罚包括(    )。

l.撤销相关业务许可

l.没收违法所得ll.追究刑事责任

 

lV.警告

A   l、  ll

、  IV

C   l、ll、  IV

D   ll、  lll、lV

 


下列关于分公司的说法中,错误的是(    )。

④业务、资金、人事等各方面受总公司管辖

和控制

⑧不具有法人资格

〇 可以在总公司的授权范国内进行经管活动

〇承担法律后果

 

下列不属于公司高级管理人员的是( ④经理

〇副经理

〇财务负责人

〇股东

 


)〇

 

下列不属于公司中股东的共益权的是( ) 。

④股东会议的参加权

⑧新股认购优先权

〇提起诉讼权

〇股东会议表决权

 

发行人不得有在最近(    )个月内未经法定机关核准 ,擅自公开或者变相公开发行过证券。

A  6

B   12

C  18

D  36

 


证券公司实施重整的,重整计划涉及( 时, 应当报经中国证监会批准。

变更业务范围

l.变更主要股东

ll.变更公司形式V.公司合并、分立

A   l、  l>

B   ll、lll、  IV

C   l、  ll、  lll、  IV

D   l、ll

 


)事项

 

证券公司经管证券经纪业务、证券资产管理业务、 融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(     ) ,行使公司章程规定的职权。

.薪酬与提名委员会l.审计委员会

ll.风险控制委员会V.风险规避委员会

A   l、lll

B   ll、  IV

C   l、  ll、

D   l、ll、lll、  IV

 


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