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证券市场基本法律法规 历年真题(35)

2018-05-13 12:01:46 证券从业资格考试 阅读



证券公司应当有(    )名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

A  2

B   3

C   5

D   10



有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进X股票,申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10. 70元,时间是13 : 35 ;乙的买进价为10.

40元,时间是13 : 40;丙的买进价为10. 75元, 时间是13 : 55 ;丁的买进价为10. 40元,时间是14 : 00。 那么四位投资者交易的优先顺序为

(     )。

A   甲、乙、丙、丁

B  丙、甲、乙、丁

C  丙、甲、丁、乙

D  丁、乙、甲、丙

 

 

对于证券业协会、 证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是(     )。

l.取消从业资格

l l . 处以3万元以上5万元以下的罚款

l l l .属于国家工作人员的 , 还应当依法给予行政处分

lV.构成犯罪的,依法追究刑事责任

A   l、  ll、  lll

B

、  IV

D   l、ll、  IV

 


客户向期货公司下达交易指令的方式有(    )。

.电话

l .书面

ll.互联网

lV. QQ

A   l、  ll、

B   ll、  lll、  IV

C   l、  ll、lll、  IV

D   l、  IV

 


在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近(     )年无重大违法违规记录。

A  1

B  2

C  3

D   5

 

设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。

l .有符合«中华人民共和国证券投资基金法»和«中华人民共和国公司法» 规定的章程

ll .注册资本不低于1.5亿元人民币,且必须为实缴货币资本

川.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉 , 最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币

lV.取得基金从业资格的人员达到法定人数

A    l、  ll、  lll

B    ll、  lll、  IV

C    l、  lll、  IV

D     l、  IV

 

 


金融期货的主要品种可以分为(

B   l、  lll、  IV

、  IV

D   l、

 


)0

 


期货交易所向会员收取的保证金,属于(    )所有。

④会员

⑧期货交易所

〇期货交易公司

〇中国期货业协会

 

下列不属于基金管理人义务的是(    ) 。 ④负责基金投资于证券的清算交割

⑧及时、足额向基金持有人支付基金收益

〇保存基金的会计账册,记录15年以上

〇 计算并公告基金资产净值及每一基金単位

资产净值

 

 

期货监督管理的基本内容包括(     )。

l.筒政放权,取消部分审批

l1.完善期货公司的业务范围,为创新和业务备案预留空间

l1l.适应多元化需要,调整业务规则

lV.强化期货公司的信息披露义务

A   l、ll

B   ll、

、  IV

D   l、  ll、  lll、  IV

 

期货交易所的职责包括(    )。

l.提供期货交易的场所、设施和服务l1.设计期货合约、 安排期货合约上市lll.组织、监督期货交易、结算和交割

lV.制定和执行风险管理制度

A   l、  ll、lll

B   ll、  ll

C   l、  IV

D   l、  ll、lll、  IV

 

 

根据«证券经管机构自管业务管理办法»的有关规定 , 证券经管机构在自管业务中将自管业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受到的处

罚包括(    )。

l.撤销相关业务许可

l.没收违法所得ll.追究刑事责任

 

lV.警告

A   l、  ll

、  IV

C   l、ll、  IV

D   ll、  lll、lV

 


下列关于分公司的说法中,错误的是(    )。

④业务、资金、人事等各方面受总公司管辖

和控制

⑧不具有法人资格

〇 可以在总公司的授权范国内进行经管活动

〇承担法律后果

 

下列不属于公司高级管理人员的是( ④经理

〇副经理

〇财务负责人

〇股东

 


)〇

 

下列不属于公司中股东的共益权的是( ) 。

④股东会议的参加权

⑧新股认购优先权

〇提起诉讼权

〇股东会议表决权

 

发行人不得有在最近(    )个月内未经法定机关核准 ,擅自公开或者变相公开发行过证券。

A  6

B   12

C  18

D  36

 


证券公司实施重整的,重整计划涉及( 时, 应当报经中国证监会批准。

变更业务范围

l.变更主要股东

ll.变更公司形式V.公司合并、分立

A   l、  l>

B   ll、lll、  IV

C   l、  ll、  lll、  IV

D   l、ll

 


)事项

 

证券公司经管证券经纪业务、证券资产管理业务、 融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(     ) ,行使公司章程规定的职权。

.薪酬与提名委员会l.审计委员会

ll.风险控制委员会V.风险规避委员会

A   l、lll

B   ll、  IV

C   l、  ll、

D   l、ll、lll、  IV

 


(     )是指依照«中华人民共和国公司法»和

«中华人民共和国证券法» 规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A  上市公司

B  证券公司

C  证券交易所

D  股票公司

 

按照«中华人民共和国公司法»的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括(     ) 。

l .发起人认购股份l I.募股程序

lV.召开创立大会

A   l、  lll、  IV

B ll、  ll

C   l、lV

D   l、  ll、  lll、  IV

 

 

上市公司董事会秘书的职责包括(     ) 。

l .负责公司股东大会的筹备和文件保管ll .负责公司董事会会议的筹备和文件保管lll.负责公司股权管理

lV. 办理信息披露事务等事宜

A   1、ll

B     1、  IV

、  lll、  IV

、  ll、  lll、  IV

 


公司提供担保的主要方式不包括(    ) 。

④保证

⑧抵押

〇质押

〇留置

 


下列行为中,不属于内幕交易的是(    )。

A  知情人员买入或者卖出所持有的该公司的

证券

B  知情人员或者非法获取内幕信息的其他人

员 1世露该信息的行为

c  知情人员或者非法获取内幕信息的其他人

员建议他人买卖证券的行为

D  与他人串通,以事先约定的时间、价格和

方式相互进行证券交易

 


(    )为经管规模较大的有限责任公司的常设监督机关 。

④股东会

⑧董事会

〇监事会

〇理事会

 


部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定 , 其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是(     )。

A   «中华人民共和国企业破产法»

B   «证券发行与承销管理办法»

C   «上市公司信息披露管理办法»

D   «证券市场禁入规定»

 


设立股份有限公司应由(    )作为申请人。

④董事会

⑧监事会

〇理事会

〇董事长

 

下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是(    )。

④ 对会员单位的自律管理

⑧ 对从业人员的自律管理

〇代办股份转让系统

〇证券账户、结算账户的设立和管理

 

下列不属于«中华人民共和国证券法»规定的证券交易内容的是(    )。

A  申请证券上市交易的审核,申请股票上市

和公司债券上市交易的条件以及报送文

件、公告文件方式和内容的规定,暂停或

终止上市交易的情形

B  要约收购的条件及收购要约的内容

c  依法买卖证券的一般规定,上市交易的方

D  信息披露的一般原则规定及要求

 

股东权利 i监用的内容包括(

. i监用的方式

l. i监用的损害对象ll. ;监用的后果

lV. i监用的责任

A   l、ll、  lll

B   l、lll、  IV

C   ll、  IV

D   l、  ll、lll、  IV

 


)0

 

设立有限责任公司或者股份有限公司时 , 申请名称预先核准应当提交的文件包括(     ) 。

l . 有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

ll .全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

lll .部分股东或者发起人指定代表的证明

lV.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

A   l、  ll、lll

B   l、  ll、lV

C   l、lll、  IV

D   ll、lll、lV

 


未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算(     ) ,处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

A  银行同期贷款利息

B  银行同期存款利息

C  银行同期贴现利息

D  银行同期拆借利息

 

科技开发、 咨询、 服务性有限责任公司注册资本的最低限额为(     )万元。

A   10

B  20

C   30

D   50

 


下列各项中,不属于«中华人民共和国公司法» 对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是(     )。

A  股东会的性质及职权,股东会的召集和主

持,定期股东会和临时股东会,股东会的

议事方式和表决程序

B  董事会设立及董事任职任期,董事会的职

权,董事会会议的召集和主持,董事会的

议事方式和表决程序

c  设立公司的一般规定,公司组织形式变更

  的规定

D  设立有限责任公司的条件,股东数量的限

 

公司章程的基本特征不包括( ) 。

④法定性

⑧真实性

〇公平性

〇自治性

 

 

«中华人民共和国公司法» 规定 , 公司向其他企业投资或者为他人提供担保 , 依照公司章程的规定,由()决议;公司章程对投资或者担保总额及単项投资或者担保的数额有限额规定的 , 不得超过规定的限额 。

l .理事会

ll .股东大会

lll .董事会

lV.股东会

A    l、  ll、  lll

、  IV

、  lll、  IV


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